Как правильно пишется заключение почерковедческой экспертизы

Заключение эксперта-почерковеда служит надёжным средством установления достоверных фактов в процессе расследования и рассмотрения уголовных, гражданских и административных дел в судах, если это дело касается, к примеру, идентификации исполнителя подписи. Судебно-почерковедческая экспертиза ёмкая, трудная исследовательская работа, предполагающая большой объем исследований, применения общих методов и соблюдение законов логического мышления.

Особенностями в вводной части заключения по почерковедческой экспертизе, в отличие от заключений из других областей криминалистики, являются несколько аспектов.

Если на экспертизу поступила электрографическая копия исследуемого документа, то эксперту необходимо заявить ходатайство о предоставлении оригинала этого документа, с обязательной отметкой этого обстоятельства в сноске либо в примечании к вводной части заключения с указанием удовлетворения (либо непредставления) поступления оригинала объекта в экспертное учреждение [2].

При производстве многообъектных экспертиз с большим количеством вопросов вопросы можно объединять и менять последовательность их изложения, не изменяя сути и объема [3]. Группировки могут объединяться по основаниям исследуемых объектов либо по предполагаемым исполнителям. Например: «1. Кем, Поповым О.П или другим лицом выполнен текст расписки от имени Попова О.П… 2. кем Поповым О.П выполнена подпись от имени в… 3. кем Поповой А.А или другим лицом выполнен текст расписки…4. кем Поповой А.А выполнена подпись от имени в…» В целях сокращения заключения указанные вопросы можно сгруппировать по исследуемым объектам и предполагаемым исполнителям и сформулировать вопрос так «кем, Поповым О.П или Поповой А.А выполнен текст расписки и подпись от имени…»

Также для удобства и простоты, если вопросов в постановлении больше 5, они сформулированы чётко и ясно, то в заключении их полный перечень можно не приводить, а сделать ссылки на постановление, например, «Вопросы, поставленные на разрешение эксперта, изложенные в постановлении от…следователя…» Также, бывают случаи в экспертной практике когда, исследуя объект эксперт устанавливает, что он исполнен не тем лицом, в отношении которого поставлен вопрос, а лицом в отношении которого вопроса не ставиться, но его сравнительный материал имеется в деле и специалист смог ознакомиться и с ним и провести исследование, тогда в соответствии со ст.204 УПК, ст. 86 ГПК и 86 АПК эксперт может поставить вопрос по своей инициативе, например, « согласно со ст.86 ГПК РФ по инициативе эксперта был поставлен вопрос… кем, Ивановым И.И или другим лицом выполнена долговая расписка от его имени от 11.11.2011».

Далее перечисляются образцы почерков и подписей, представленных для сравнительного исследования. Собираются эти образцы у каждого предполагаемого исполнителя в соответствии с ст. 202 УПК РФ, ст.81 ГПК РФ. Порядок их перечисления: свободные, условно-свободные и экспериментальные. Для описания первых двух необходимо указывать реквизиты соответствующих документов. Для экспериментальных указывается условия, время, и число листов. Обычно, сначала описываются образцы лиц, от имени которых подписан документ, и только потом других предполагаемых исполнителей [4].

Если эксперт выявляет несоответствие некоторых сведений (ФИО, реквизиты документов…), то в заключении приводится полное правильное описание образцов. Например, «в постановлении следователя…указано, что в качестве образцов представлены материалы Ивановой Елены Ивановны, но из материалов дела следует, что на экспертное исследование представлены образцы Петровой Елены Ивановны, поэтому сравнительное исследование проводиться по ее реквизитам». В этой же части заключения описываются образцы, которые вызвали сомнения в подлинности и не были использованы в качестве сравнительного материла. О причинах неиспользования образца указывается в примечании по тексту либо в сноске. Например, «текст заявления и подпись от имени А. предоставлении отпуска в качестве сравнительного материла не использовались, так как при сравнении их с другими образцами почерка и подписей установлено, что они выполнены разными лицами.»

Последний раздел вводной части составляют примечание. В нем указывается обстоятельства, имеющие значения для исследования. В него входят: информация о дополнительных образцах, сведения о лицах, в отношении которых проводилось сравнительное исследование почерков, в том числе их возраст, состояние, время и условия взятия образцов.

В исследовательской части заключения при решении идентификационных задач должна начинаться с краткого описания материала, поступившего на экспертизу, его характеристик (текст, записка, подпись…). Должны быть указаны реквизиты документа, если их нет, то описывается объект начальными и окончательными словами. Далее описывается внешний вид объекта, который может повлиять на выводы, например, сильное загрязнение, расплавы чернил, его месторасположение, каким красящим веществом выполнен исследуемый текст [5].

Прежде чем приступать к непосредственному исследованию, эксперт указывает методы и методики, которые он будет применять. Дальше эксперт должен выявить наличие или отсутствие признаков применения технических приемов и средств выполнения объекта экспертизы. Методикой предусмотрено на начальном этапе проводить визуальное микроскопическое исследование, для выявления следов механического воздействия и признаков необычного выполнения на исследуемом документе. Пропуская часть микроскопического исследования объекта, эксперт допускает операционную ошибку. В заключении эксперта стадия раздельного исследования ограничивается описанием общих признаков исследуемого почерка.

При описании общих признаков почерка нужно придерживаться логической последовательности. В стадии раздельного исследования, где также описываются частные признаки, общие и частные признаки образцов в заключении не описываются во избежание повторений, так как на стадии сравнительного исследования описываются все совпадения и различия по общим и частным признакам. Результаты исследования признаков письма фиксируются в таблице-разработке.

При исследовании рукописи большого объема, выполненным обычным почерком (в обычных условиях) развернутая характеристика описывается в таблице разработке общих и частных признаков письменной речи, в ней же указываются допущенные орфографические, синтаксические и стилистические ошибки. Выявленные признаки при раздельном исследовании общих признаков почерка в объекте и в образцах почерка иллюстрируются в таблице-разработке общих признаков почерка. Эксперт ограничивается лишь перечислением общих совпадающих признаков либо констатацией совпадения всех общих признаков, описанных ранее, в стадии раздельного исследования без их перечисления. Частные признаки иллюстрируются в алфавитных и текстовых таблицах-разработках. Алфавитная таблица-разработка составляться, если в нем имеются все буквы алфавита, текстовая таблица-разработка, если исследуемый текст является кратким по объему. Отличие алфавитной разработки от текстовой разработки заключается в том, что зарисовку букв в разработке осуществляют не в алфавитном порядке, а по порядку размещения букв [6].

Еще одной ошибкой эксперта является неполное или отсутствие описания проявлений частных признаков. Это грубая операционная ошибка, так как даже при много объектных экспертизах в заключении принято сокращать только характеристики проявления признака. Содержание исследовательской части при решении диагностических задач зависит от характера этой задачи, то есть является ли диагностическая задача основной или подзадачей.

Вывод эксперта является достоверным, категорическим положительным или отрицательным, если во всем исследовании установлены наиболее определенные совокупности характерных, устойчивых и идентификационных значимых признаков в почерке в исследуемом документе и образцах.

Положительный категорический вывод дается в том случае, если перечисленные в исследовании совпадающие признаки устойчивы и при отсутствии существенных различий образуют совокупность, индивидуализирующий почерк исполнителя.

Категорический отрицательный вывод дается, если специалист обнаружит устойчивое различие в почерках и образцах по общим и частным признакам. Совпадения в отрицательном выводе можно объяснить сходством почерков или подражанием предполагаемого исполнителя.

Вывод о невозможности решения вопроса об исполнителе объекта чаще всего дается в случае, когда эксперт ограничен в объеме исследуемого материла, это не дает ему выявить совокупность идентификационных признаков [7].

Для наглядности суду и органам, назначившие экспертизу, в заключении эксперта должны присутствовать таблицы разработки фото-таблицы. Обязательным пунктом является иллюстрация выявленных общих и частных признаков при проведении повторной экспертизы, особенно если дан противоположный вывод, относительно первой экспертизе. В исследовательской части заключения эксперта при проведении сравнения дается ссылка на фото-таблицу с последовательной нумерацией фотоснимков, где должны быть отмечены различия и совпадения по общим и частным признакам почерка. Но при этом признаки письменной речи в фото-таблице не отмечают, а делают специальную таблицу разработку, где должны быть указаны все существенные идентификационные признаки исполнителя текста.

Основное назначение фото-таблиц в заключении эксперта, это наглядная иллюстрация идентификационных и диагностических признаков почерка в исследуемом документе, выявленных на стадии раздельного и сравнительного исследования. Методики составления заключения рекомендуют фотографировать с одного ракурса фрагменты исследуемого объекта и образцов и приводить к единому масштабу с увеличением этих фрагментов в 2-3 раза. На фотоснимках признаки совпадения и различия принято отмечать стрелками-указателями и цифрами. Нумерация признаков должна быть последовательна и размечена, как указано в исследовательской части. Разметка на фотоснимках не должна перекрывать существенные признаки. Эксперт отмечает красителем красного цвета- совпадающие признаки, зеленый и синий краситель-различающиеся и признаки необычного выполнения. Под фотоснимками нужно давать примечание: какой фрагмент исследуемой записи иллюстрируется, красителем какого цвета обозначены признаки. Разметка должна быть выполнена аккуратно, чётко, лучше использовать инструменты в Word. Иллюстрационная таблица, прилагаемая к заключению эксперта, должна быть подписана и заверена печатью руководителя.

Согласно заключению специалиста-эксперта в области почерковедения установлено, что подпись на договоре выполнено иным лицом, с подражанием подлинной подписи гражданина.

«__» месяц 2022 года                                                                                        г. Москва

З А К Л Ю Ч Е Н И Е   С П Е Ц И А Л И С Т А

 № _________

Специалист  АНО « Региональный  Медико-Правовой Центр» ФИО, имеющая высшее юридическое образование (Диплом об окончании серии ВСА №***, выданный «__» месяц 2010 г. ГОУ ВПО «Московская государственная юридическая академия им. ***»), специальность «Судебный эксперт», стаж экспертной работы по данной  специальности с 2010 года, на основании Договора №** «__» месяц 2014 года, произвела почерковедческое исследование.

На исследование представлено:

1. 1.     Копия Договора №** от «__» месяц 2012 года – на 1 листе.
2. 2.     Копия Справки о стоимости выполненных работ и затрат №** от «__» месяц 2013 года – на 1 листе.
3. 3.     Копия Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 года – на 8 листах.
4. 4.     Копия Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 года – на 5 листах.
5. 5.     Копия Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 года  – на 16 листах.
6. 6.     Копия Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди – на 2 листах.
7. 7.     Копия Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф**» от «__» месяц 2014 года – на 1 листе.
8. 8.     Копия Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф**» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения» — на 2 листах.
9. 9.     Копия Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф**» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения» — на 3 листах.
10. 10.           Копия Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г. – на 6 листах.
11. 11.            Копия Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г. – на 6 листах.
12. 12.           Экспериментальные образцы почерка и подписей ФИО – на 6 листах.

Перед специалистом поставлен вопрос:

Кем, ФИО или другим лицом, выполнены подписи от имени ФИО, расположенные

в разделе «Подрядчик:» в строке «Директор ____________ ФИО» копии Договора №** от «__» месяц 2012 г.,

в строке «Подрядчик _______________ ФИО» в копии Справки о стоимости выполненных работ и затрат №** от «__» месяц 2013 года,

в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 года,

в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 года,

в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 года,

в разделе «Директор ООО «Ф**» в строке «________ФИО» копии Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди,

в разделе «Директор ООО «Ф**» в строке «Удостоверяю ________ ФИО» копии Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф**» от «__» месяц 2014 года,

в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**» __________ ФИО» копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф**» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения»,

в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**» __________ ФИО» копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф**» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения»,

в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО ________» копии Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г.,

в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО ________» копии Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г.?

Примечание № 1: при подготовке данного заключения специалистом использовалась следующая методическая специальная литература:

1. Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», 2001.

2. Бобовкин М.В. Теория и практика судебно-диагностической экспертизы письма лиц, находящихся в психопатологическом состоянии: Монография – Волгоград: ВА МВД России, 2005.

3. Рубцова И.И., Соколов С.В., Сысоева Л.А. Криминалистическое исследование общих и частных признаков почерка. Пособие ЭКЦ МВД РФ, 2005.

4. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. Издательство «Норма», Москва, 2005.

5. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза: типичные ошибки. Издательство «Проспект», Москва, 2014.

6. Орлова В.Ф. Судебно-почерковедческая диагностика: учеб. пособие для студентов вузов / М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2006.

7. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник по ред. В.В. Серегина – Волгоград Волгоградская Академия МВД РФ, 2007.

8. Пахомов А.В., Сысоева Л.А. Судебно-экспертное исследование современной подписи. Пособие ЭКЦ МВД РФ, 2007.

 И С С Л Е Д О В А Н И Е:

Копия Договора №** от «__» месяц 2012 г., выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой и оборотной сторонах листа бумаги. Копия Договора расположена в сшивке документов.  Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. На лицевой стороне документа в верхней части по центру расположена запись «№1», выполненная простым канцелярским карандашом серого цвета. В нижней правой части расположена цифровая запись «1», выполненная простым канцелярским карандашом серого цвета.

На оборотной стороне документа в нижней правой части в разделе «Заказчик:» в строке «Директор ________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. Справа в разделе «Подрядчик:» в строке «Директор _________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№1-3/.

Копия Справки о стоимости выполненных работ и затрат №** от «__» месяц 2013 г. выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой стороне листа бумаги. Копия Справки расположена в сшивке документов.  Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. На лицевой стороне документа в нижней левой части расположены два изображения оттисков печати круглой формы. В строке «Заказчик _______________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени. Ниже в строке «Подрядчик _____________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрация №18/.

Копия Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г.,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой стороне листов бумаги. Копия Акта расположена в сшивке документов.  Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. На лицевой стороне документа в нижней правой части каждого листа расположены цифровые записи от «19» до «26», выполненные простым канцелярским карандашом серого цвета.

На последнем листе документа в верхней левой части в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**»________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. Справа в разделе «Принял:» в строке «Директор ООО «П**» _________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№4-5/.

Копия Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г.,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой стороне листов бумаги. Копия Акта расположена в сшивке документов.  Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. На лицевой стороне документа в нижней правой части каждого листа расположены цифровые записи от «*» до «*», выполненные простым канцелярским карандашом серого цвета.

На последнем листе документа в центральной левой части в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**»________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. Справа в разделе «Принял:» в строке «Директор ООО «П**» _________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№6-7/.

Копия Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г.,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой стороне листов бумаги. Копия Акта расположена в сшивке документов.  Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. На лицевой стороне документа в нижней правой части каждого листа расположены цифровые записи от «*» до «*», выполненные простым канцелярским карандашом серого цвета.

На последнем листе документа в нижней левой части в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф**»________ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. Справа в разделе «Принял:» в строке «Директор ООО «П**» _________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, здесь же расположено изображение оттиска круглой печати. /См. иллюстрационную таблицу к Заключению специалиста иллюстрации №№8-9/.

Копия Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой стороне листов бумаги. Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. Листы документа в верхней левой части сшиты между собой канцелярской скобой. На лицевой стороне первого листа документа в верхней правой части расположены цифровые записи ««__» месяц 11.45», выполненные простым канцелярским карандашом серого цвета. В центральной части справа расположено изображение цифровой записи «**», нанесенная красящим веществом синего цвета. Ниже расположено изображение оттиска рамочного прямоугольного штампа синего цвета «Арбитражный суд Тул. обл. Вх. № _______ от _____ 20 ___ г. Подпись ______» с записями в соответствующих разделах и изображением подписи, нанесенными красящим веществом синего цвета.

На втором листе документа в нижней правой части в разделе «Директор ООО «Ф*» в строке «________ФИО» расположено изображение подписи от его имени красящим веществом синего цвета и изображение оттиска печати круглой формы, нанесенное красящим веществом синего цвета. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№10-11/.

Копия Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листе белой нелинованной бумаги формата А4. Соответствующие реквизиты расположены на лицевой стороне листа бумаги. Печатный текст документа выполнен при помощи печатающего устройства типа принтер, красящим веществом черного цвета. На лицевой стороне листа документа в нижней правой части в разделе «Директор ООО «Ф*» в строке «Удостоверяю ________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени красящим веществом синего цвета и изображение оттиска печати круглой формы, нанесенное красящим веществом синего цвета. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрация №12/.

Копия Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения»,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листах белой нелинованной бумаги формата А4. Листы документа в верхней левой части сшиты между собой канцелярской скобой.  На втором листе документа в нижней части в разделе «Составил:» в строке «начальник уч-ка ______ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, в строке «прораб _____ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, в разделе «Проверил:» в строке «Зам. директора _______ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, в строке «Зам. директора ________ ФИО» расположено изображение подписи от ее имени. Все изображения подписей выполнены красящим веществом синего цвета. Ниже слева в разделе «Сдал:» в  строке «Директор ООО «Ф*» ________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени красящим веществом синего цвета и изображение оттиска печати круглой формы, нанесенное красящим веществом синего цвета. Справа в разделе «Принял:» в  строке «Директор ООО «П*» ________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени красящим веществом синего цвета и изображение оттиска печати круглой формы, нанесенное красящим веществом синего цвета. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№13-14/.

Копия Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения»,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листах белой нелинованной бумаги формата А4. Листы документа в верхней левой части сшиты между собой канцелярской скобой.  На третьем листе документа в нижней части в разделе «Составил:» в строке «начальник уч-ка ______ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, в строке «прораб _____ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, в разделе «Проверил:» в строке «Зам. директора _______ ФИО» расположено изображение подписи от его имени, в строке «Зам. директора ________ ФИО» расположено изображение подписи от ее имени. Все изображения подписей выполнены красящим веществом синего цвета. Ниже слева в разделе «Сдал:» в  строке «Директор ООО «Ф*» ________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени красящим веществом синего цвета и изображение оттиска печати круглой формы, нанесенное красящим веществом синего цвета. Справа в разделе «Принял:» в  строке «Директор ООО «П*» ________ ФИО» расположено изображение подписи от его имени красящим веществом синего цвета и изображение оттиска печати круглой формы, нанесенное красящим веществом синего цвета. /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№15-17/.

Копия Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц.2012 г.,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листах белой нелинованной бумаги формата А4. Листы документа в верхней левой части сшиты между собой канцелярской скобой. В верхней левой части первого листа документа находится изображение оттиска штампа «Копия верна», справа расположены изображения рукописной записи и подписи, выполненные красящим веществом синего цвета. На последнем листе документа в верхней левой части в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО ________» расположено изображение подписи от его имени и изображение оттиска печати круглой формы. Справа в разделе «Работник» в  строке «ФИО ________» расположено изображение подписи от его имени /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№19-20/.

Копия Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г.,  выполнена электрофотографическим способом при помощи копировально-множительного аппарата на листах белой нелинованной бумаги формата А4. Листы документа в верхней левой части сшиты между собой канцелярской скобой. В верхней правой части первого листа документа находится изображение оттиска штампа «Копия верна», выше расположено изображение подписи, выполненной красящим веществом синего цвета. На последнем листе документа в верхней левой части в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО ________» расположено изображение подписи от его имени и изображение оттиска печати круглой формы. Справа в разделе «Работник» в  строке «ФИО ________» расположено изображение подписи от его имени /См. иллюстрационную таблицу  к Заключению специалиста иллюстрации №№21-22/.

Исследованию подлежат рукописные записи и подпись от имени ФИО в представленных на исследование копии Договора №** от «__» месяц 2012 г., копии Справки о стоимости выполненных работ и затрат №* от «__» месяц 2013 г., копии Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., копии Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., копии Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., копии Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, копии Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», копии Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., копии Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г.

При визуальном и микроскопическом изучении с помощью микроскопа «МБС-10», а также исследовании в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах при помощи прибора «Ультрамаг А37» подлежащих  исследованию подписей от имени ФИО, изображения которых расположены в копиях Договора №** от «__» месяц 2012 г., Справки о стоимости выполненных работ и затрат №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г. установлено, что все представленные документы выполнены электрофотографическим способом, что не позволяет провести дальнейшее исследование не предмет наличия (отсутствия) признаков технической подделки и монтажа при воспроизведении спорных подписей.

        Однако, все спорные подписи, выполненные от имени ФИО,  изображения которых представлены в данных документах,  отобразились полно, четко  просматриваются их точки начал и окончаний, пересечений, что является достаточным для признания всех подписей от имени ФИО пригодными для дальнейшего  идентификационного исследования.

 При изучении с помощью увеличительной лупы «ЛПК-471» спорных подписей от имени ФИО, установлено:

— подписи имеют транскрипцию и связность: буква «*» + «*» + «*» + «*» + «*» + «в» и буква «*» + «*» + «*» + вертикальный элемент + «в».

Почерк, которым исполнены подписи, характеризуется следующими общими признаками почерка:

степень выработанности –  средняя,

темп исполнения – средний,

координация движений – средняя,

конструктивная сложность – простая,

преобладающая форма движений – прямолинейно-дуговая,

преобладающее направление движений – левоокружное,

преобладающая протяженность движений по горизонтали – средняя,

преобладающая протяженность движений по вертикали – средняя,

наклон – правый,

форма линии основания подписи – извилистая,

направление подписи – горизонтальное.

При дальнейшем микроскопическом исследовании всех спорных подписей, также установлены признаки нарушения координации движений 1-ой группы, а также признаки замедления темпа движения:

—      необоснованные остановки пишущего прибора;

—      наличие тупых начал и окончаний штрихов;

—      угловатость овальных элементов,

—      мелкая извилистость прямолинейных и дуговых элементов.

Установленные признаки устойчивы, существенны и в своей совокупности достаточны для вывода о том, что спорные подписи, выполненные от имени ФИО, изображения которых расположены в копиях Договора №** от «__» месяц 2012 г., Справки о стоимости выполненных работ и затрат №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., выполнены  под действием  «сбивающих факторов», влияющих на письменно-двигательный навык исполнителя, в числе которых возможны факторы внутреннего и внешнего характера, а также подражание.

При сравнительном исследовании всех спорных подписей, выполненных от имени ФИО, изображения которых расположены в копиях Договора №** от «__» месяц 2012 г., Справки о стоимости выполненных работ и затрат №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., между собой методом сопоставления, установлена совокупность совпадающих общих признаков по: степени выработанности, темпу исполнения, координации движений, конструктивной сложности движений, преобладающей форме и направлению движений, наклону, преобладающей протяженности движений по вертикали и горизонтали, форме линии основания и направлению подписей, а также комплексу совпадающих частных признаков таких как: сложность движений при выполнении, форме движений, направлению движений,  протяженности движений по вертикали и горизонтали, виду соединений, количеству движений, последовательности выполнения движений, относительному размещению движений при выполнении букв и элементов.

Установленные совпадающие общие и частные признаки почерка устойчивы, существенны, составляют индивидуальную совокупность и достаточны для вывода о том, что все спорные подписи, выполненные от имени ФИО, изображения которых расположены в копиях Договора №** от «__» месяц 2012 г., Справки о стоимости выполненных работ и затрат №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., выполнены одним лицом.

Образцы подписей ФИО, предоставленные в распоряжение специалиста, характеризуются естественной вариационностью и следующими общими признаками почерка: монограмма «**» + «*» + «*» + росчерк и монограмма «**» — «*» + «*» + росчерк

Почерк, которым исполнены образцы подписей ФИО характеризуется следующими общими признаками почерка:

степень выработанности –  высокая,

темп исполнения – высокий,

координация движений –  высокая,

конструктивная сложность – простая,

преобладающая форма движений – прямолинейно-дуговая,

преобладающее направление движений – левоокружное,

преобладающая протяженность движений по горизонтали – средняя,

преобладающая протяженность движений по вертикали – средняя,

наклон – правый,

форма линии основания подписи – извилистая,

направление подписи – поднимающееся.

При сравнительном исследовании всех образцов подписей, выполненных от имени ФИО, между собой методом сопоставления, установлена совокупность совпадающих общих признаков по: степени выработанности, темпу исполнения, координации движений, конструктивной сложности движений, преобладающей форме и направлению движений, наклону, преобладающей протяженности движений по вертикали и горизонтали, форме линии основания и направлению подписей, а также комплексу совпадающих частных признаков таких как: сложность движений при выполнении, форме движений, направлению движений,  протяженности движений по вертикали и горизонтали, виду соединений, количеству движений, последовательности выполнения движений, относительному размещению движений при выполнении букв и элементов.

Установленные совпадающие общие и частные признаки почерка устойчивы, существенны, составляют индивидуальную совокупность и достаточны для вывода о том, что все образцы подписей ФИО, предоставленные в распоряжение специалиста, выполнены одним лицом.

При сравнительном исследовании методом сопоставления между собой почерка, которым исполнены спорные подписи, выполненные от имени ФИО, изображения которых расположены в копиях Договора №** от «__» месяц 2012 г., Справки о стоимости выполненных работ и затрат №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., со всеми предоставленными в распоряжение специалиста образцами подписей ФИО, установлены различия как по общим признакам почерка: транскрипции, степени выработанности, темпу движения, координации движений, направлению подписи, так и по частным признакам почерка, наиболее характерными из которых являются следующие /См. иллюстрационную таблицу к Заключению специалиста, иллюстрации №№23-30, где для демонстрации были взяты изображения спорных подписей от имени ФИО, расположенные в копии Договора №** от «__» месяц 2012 г., в копии Акта о приемке выполненных работ №* от «__» месяц 2013 г., в копии Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди от «__» месяц 2014 г., в копии Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., а также увеличенные изображения экспериментальных образцов подписей ФИО; разметка красящим веществом синего цвета/:

Форма движений при выполнении:

— верхней части 1-го элемента буквы «*» — в спорных подписях — прямолинейная, в образцах- дуговая (отм. 1)

— 2-го элемента буквы «*» — в спорных подписях – прямолинейная, в образцах – дуговая (отм. 2)

— соединения 2-го и 3-го элементов буквы «*» — в спорных подписях – прямолинейно-возвратная, в образцах – угловатая (отм. 3)

— верхней части 3-го элемента буквы «*» — в спорных подписях — угловатая, в образцах — дуговая (отм.4)

— нижней части 1-го элемента буквы «*» — в спорных подписях – прямолинейно-возвратная, петлевая, в образцах – угловатая (отм. 5)

      Направление движений при выполнении:

— нижней части 1-го элемента буквы «*» — в спорных подписях — левоокружное, в образцах — правоокружное (отм. 6)

      Вид соединений при выполнении:

— 1-го и 2-го элементов буквы «*» — в спорных подписях — слитно, в образцах – на расстоянии (отм. 7)

     Протяженность движений при выполнении:

По вертикали:

— верхней части первого элемента буквы «*» — в спорных подписях — уменьшена, в образцах — увеличена (отм.8)

Относительное размещение движений при выполнении:

— верхней части 1-го элемента буквы «*» относительно верхней части 2-го элемента — в спорных подписях – расположены на одном уровне, в образцах – расположена ниже (отм. 9)

— верхней части 1-го элемента буквы «*» относительно верхней части 2-го элемента — в спорных подписях – расположены на одном уровне, расположена ниже, в образцах – расположена выше (отм. 10)

— нижней части 1-го элемента буквы «*» относительно бланковой линии —  в спорных подписях – расположена ниже, в образцах – расположена выше (отм. 11)

— верхней части буквы «*» относительно срединной линии —  в спорных подписях — расположена выше, в образцах — расположена ниже и на линии (отм.12)

— нижней части 1-го элемента буквы  «*» относительно нижней части 2-го элемента – в спорных подписях – расположена ниже, в образцах – расположена выше (отм. 13).

Установленные различающиеся общие и частные признаки почерка устойчивы, существенны, образуют две различные индивидуальные совокупности признаков почерка, характеризующих почерка разных лиц и достаточные для категорического вывода о том, что подписи, выполненные от имени ФИО,  изображения которых расположены в копиях Договора №** от «__» месяц 2012 г., Справки о стоимости выполненных работ и затрат №** от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО а от «__» месяц.2012 г., Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., выполнены не ФИО, а другим лицом.

Помимо различающихся общих и частных признаков, установлены совпадающие общие признаки: конструктивная сложность, преобладающие форма и направление движений, преобладающая протяженность движений по горизонтали и вертикали, наклон, направление подписи, а также отдельные частные признаки:

Форма движений при выполнении:

— верхней части 2-го элемента буквы «*» — угловатая

Относительное размещение движений при выполнении:

— нижней части 1-го элемента буквы «*» относительно нижней части 2-го элемента – расположена ниже.

Установленные совпадающие признаки несущественны, малозначимы, на сделанный специалистом вывод не влияют и объясняются частичным типовым сходством письменно-двигательных навыков исполнителей. Наличие же совпадающих броских признаков почерка при неоправданном повышении степени выработанности в спорных подписях,  свидетельствуют о подражании подлинным подписям ФИО.

На основании изложенного: подписи, выполненные от имени ФИО, изображения которых расположены в разделе «Подрядчик:» в строке «Директор ____________ ФИО» копии Договора №** от «__» месяц 2012 г., в строке «Подрядчик _______________ ФИО» в копии Справки о стоимости выполненных работ и затрат «__» месяц 2013 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Директор ООО «Ф*» в строке «________ФИО» копии Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, в разделе «Директор ООО «Ф*» в строке «Удостоверяю ________ ФИО» копии Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от «__» месяц 2014 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц  2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО________» копии Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО ________» копии Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., выполнены не ФИО, а другим лицом, с подражанием подлинным подписям ФИО.

В Ы В О Д Ы :

Подписи, выполненные от имени ФИО, изображения которых расположены в разделе «Подрядчик:» в строке «Директор ____________ ФИО» копии Договора №** от «__» месяц 2012 г., в строке «Подрядчик _______________ ФИО» в копии Справки о стоимости выполненных работ и затрат №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Акта о приемке выполненных работ №** от «__» месяц 2013 г., в разделе «Директор ООО «Ф*» в строке «________ФИО» копии Заявления о включении в реестр требований кредиторов должника требований третьей очереди, в разделе «Директор ООО «Ф*» в строке «Удостоверяю ________ ФИО» копии Доверенности на ведение дел в суде ООО «Ф*» от №** от «__» месяц 2014 г., в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2013 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», в разделе «Сдал:» в строке «Директор ООО «Ф*» __________ ФИО» копии Табеля учета рабочего времени работников ООО «Ф*» за месяц 2012 г. по договору №** от «__» месяц 2012 г. на объекте «С**ий завод специального тяжелого машиностроения», в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО________» копии Трудового договора на должность трубоукладчика ФИО от «__» месяц 2012 г., в разделе «Работодатель» в строке «Директор ФИО________» копии Трудового договора на должность отделочника ФИО от «__» месяц 2012 г., выполнены не ФИО, а другим лицом.

Специалист:       _________________

К работе экспертов-почерковедов в последнее время приковано повышенное внимание. В СМИ пишут о том, что некоторым кандидатам на выборы в Мосгордуму отказали в регистрации из-за экспертизы подписных листов. И государственные, и независимые эксперты говорят об ошибках и неточностях оформления заключений. Что же должно содержать заключение эксперта-почерковеда и какие ошибки встречаются чаще других?

Начнём с того, что в современной судебно-экспертной практике отсутствует единый подход к составлению и оформлению заключений эксперта-почерковеда, несмотря на то, что содержание и структура документа подробно рассмотрены в методической литературе. Оформляя свои выводы эксперты опираются на статьи в кодексах (УПК, АПК, ГПК), ст. 25 ФЗ о судебно-экспертной деятельности, а также общепринятых экспертные методики.

Однако из-за изменений процессуального законодательства и развития судебно-экспертной практики накапливаются разночтения в оформлении заключений. Эти разночтения в ближайшем будущем должен устранить Минюст, в чей компетенции находится разработка унифицированных методических рекомендаций. А пока остановимся на том, в чем суть исследования, какой должна быть структура заключения эксперта и какие ошибки делают невозможным использование это документа.

В чем суть почерковедческой экспертизы?

В идентификации лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.

Эксперт-почерковед устанавливает:

• конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;
• условия, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).

До начала исследования и оформления заключения составляют документ, который называют подписка эксперта. Он содержит:

• поручение производства экспертизы конкретному эксперту и разъяснение ему его прав и обязанностей в соответствии со ст. 16, 17 ФЗ о ГСЭД, а также ст. 57 УПК РФ, ст. 85 ГПК РФ, ст. 55 АПК РФ, ст. 49 КАС РФ (в зависимости от категории дела);
• предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения в соответствии со ст. 307 УПК РФ.

Что должно содержать заключение эксперта-почерковеда?

Структура заключения судебно-почерковедческой экспертизы

• Вводная часть
• Исследовательская часть
• Выводы
• Приложения, как правило, это иллюстрации

Во вводной части заключения эксперт отражает:

• Время и место производства судебной экспертизы. В экспертной практике стало правилом на первом листе заключения эксперта указывать дату и время начала, а также дату и время окончания экспертного исследования (например, «экспертиза начата в 10:00 01.02.2018 г.; экспертиза окончена в 17:00 10.02.2018 г.»).
• Основание производства судебной экспертизы.
• Сведения об органе или о лице, назначившем судебную экспертизу.
• Сведения о государственном СЭУ, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которому поручено производство судебной экспертизы.
• Предупреждение эксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
• Вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов. Они приводятся в формулировке, содержащейся в постановлении или определении о назначении экспертизы.
• Список объектов исследования и материалов дела, представленных эксперту для производства судебной экспертизы. При этом описание документов должно быть абсолютно точным: с приведением наименования, даты, номера документа, в отдельных случаях – ФИО лица, на чье имя выписан документ или от имени кого он выполнен, иных конкретизирующих данных и количества страниц (например, «кредитный договор № 00/00 от 01.01.2018, на 7 л.»).
• Сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы.

Перечень образцов почерка и (или) подписи, представленных для сравнительного исследования, приводят с указанием фамилии, имени и отчества каждого предполагаемого исполнителя в следующем порядке: свободные, условно-свободные, экспериментальные.

В соответствии с методическими рекомендациями при описании свободных и условно-свободных образцов указываются индивидуализирующие реквизиты документа (номер, дата и пр.) и количество страниц, при предоставлении материалов судебных дел – номер листа дела, а при описании экспериментальных образцов – условия их выполнения и число листов.

Недочеты при оформлении вводной части

1) отсутствует какая-либо конкретизация документа – сравнительного образца (например, в заключении указано: «свободные образцы на 10 листах»); неприемлемо, так как отсутствует индивидуализация образцов, что не позволяет в дальнейшем при необходимости ознакомиться с ними, определить их качественные характеристики, сопоставимость, что влечет нарушение законодательно установленных принципов судебно-экспертной деятельности (ст. 4, 7, 8 ФЗ о ГСЭД)

2) в отношении каждого документа – сравнительного образца указывается количество подписей в нем (например, «договор № 00 от 01.01.01 – 5 подписей»); неприемлемо, так как, указывая большое количество подписей в одном-двух представленных документах-образцах, эксперт обосновывает таким образом их достаточность для проведения идентификационного исследования.

В исследовательской части заключения эксперт отражает содержание (т.е. описание процесса решения почерковедческой задачи: идентификационной, диагностической или интеграционной) и результаты исследований.

Предваряет описание проведенного исследования указание метода или комплекса методов, использованных экспертом для решения поставленной задачи, с приведением выходных данных печатного издания.

Важно не то, где описано методическое обеспечение. Важно – его содержание, то есть перечисление методических пособий, содержащих апробированные, сертифицированные, рекомендованные к применению методики, отвечающие современному состоянию науки.

Структура, по которой эксперт описывает то, как он решил почерковедческую задачу, зависит от класса и группы этой задачи. Схематически она выглядит так:

• описание исследуемого документа и характеристика рукописного объекта;
• описание общих признаков исследуемого почерка;
• приведение частного (промежуточного) синтеза относительно возможных необычных условий, в которых выполнялся исследуемый объект;
• описание раздельного идентификационного исследования и его результатов (совпадений и различий идентификационных общих и частных признаков) или соответствующих признаков при решении диагностических задач;
• приведение синтезирующей оценки результатов исследования.

В соответствии с методическими рекомендациями проведения судебно-почерковедческой экспертизы необходимо кратко описать исследуемый документ (наименование, реквизиты) и охарактеризовать рукописный объект с указанием его местоположения. Если при осмотре документа выявлены обстоятельства, которые могут оказать влияние на процесс исследования и выводы, они приводятся (например, расплывы красителя, сильное загрязнение, затертость документа, делающие штрихи почерковых объектов неразличимыми).

Недочеты при оформлении исследовательской части

1) Указывают в качестве методического обеспечения нормативные акты, учебники, курсы лекций по судебному почерковедению, научно-популярная литература, монографии, диссертации, справочная литература, «авторские», не прошедшие апробацию и не рекомендованные к использованию в экспертной практике методики.

2) Чрезмерно перегружают свои заключения лишней информацией; например, сведения о цвете и характере упаковки, размерах и виде скрепления листов в документе, способе нанесения печатного текста и пр.

3) Некоторые эксперты-почерковеды, характеризуя почерковые объекты, нередко далеко выходят за пределы своей специализации, вторгаясь в смежную экспертную специальность – судебно-техническое исследование реквизитов документов. При этом они приводят подробное описание технического исследования почерковых объектов с иллюстрированием в УФ- и (или) ИК-частях спектра, в проходящих и косопадающих лучах и т. д.

4) Отсутствует терминологическое единообразие при описании характеристик почерковых признаков, что не способствует применению и оценке судебно-почерковедческой экспертизы в судопроизводстве в целом.

5) Проблемной является корректность установления и описания отдельных признаков почерковых объектов в копиях документов с учетом их широкой распространенности в экспертной практике. К таким признакам относятся координация движений 1-й и 2-й групп, темп, степень и характер нажима.

В разделе выводы эксперт кратко и четко формулирует ответы на поставленные перед экспертом вопросы терминологически определенным ясным языком, не допускающим различных толкований.

Как предписывают методические рекомендации, последовательность выводов должна соответствовать последовательности пунктов в исследовательской части.

Ответы на вопросы, решенные экспертом по собственной инициативе, приводятся после ответов на вопросы, поставленные судом (следователем). Если наряду с выводами по решенным вопросам эксперт в своем заключении сообщает о невозможности дачи заключения по отдельным вопросам, то это должно быть представлено в последнем пункте раздела «Выводы».

Недочеты при оформлении выводов

1) Далеко не все эксперты-почерковеды при составлении заключений приводят иллюстрации. Причем зачастую иллюстрации полностью отсутствуют и в заключениях при даче категорических идентификационных выводов.

2) Недопустимым является иллюстрирование категорических отрицательных выводов с использованием снимков одного-двух образцов.

Какие требования предъявляют к заключению почерковедческой экспертизы и где они прописаны?

• научная обоснованность,
• использование всего комплекса методов при проведении исследования,
• развернутость и логическая последовательность описания,
• соответствие исследовательской части проведенному исследованию и выводам,
• четкость и точность изложения,
• использование определенной терминологии,
• соблюдение общей структуры составления документа,
• конкретность выводов.

Какие нормативные документы регламентируют оформление заключения почерковедческих экспертиз?

• Кодексы: ст. 204 УПК, ст. 86 ГПК, ст. 86 АПК, ст. 82 КАС,
• Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности» (ст. 25) в виде общих положений (письменная форма, наличие удостоверительных подписей экспертов).

Источник: Жижина М.В., Ягутьян И.Р. О форме и содержании заключения эксперта-почерковеда // Теория и практика судебной экспертизы. 2019. Том 14. № 2. С. 51–60. .

Образец экспертного почерквоведческого заключения

ОБРАЗЕЦ
БЮРО ЭКСПЕРТИЗ
«ОТКРЫТЫЙ МИР»

344002 г. Ростов-на-Дону, ул. Большая Садовая 63/8, тел./факс 269-89-20,

 www.otkrmir.ru, expert.otkrmir@mail.ru

ОТЧЕТ

 на почерковедческое исследование по договору №__00_____

от 5 мая 2010 г.

г. Ростов-на-Дону 2010 год

БЮРО ЭКСПЕРТИЗ «ОТКРЫТЫЙ МИР»

344002 г. Ростов-на-Дону, ул. Большая Садовая 63/8, тел./факс 269-89-20,

 www.otkrmir.ru

Заключение эксперта№ 66 

на судебно-почерковедческое исследование документов

Мне, Гончарову Сергею Александровичу,  эксперту Бюро экспертиз ООО «Открытый мир»  в связи с поручением произвести судебную почерковедческую экспертизу документов, на основании Договора № _00___ от 05.05.2010 г., директором ООО «Открытый мир» разъяснены права, обязанности эксперта, изложенные в ст. 16 — 17 Закона N 73-ФЗ,  ст. 85 ГПК РФ, а также содержание ст. 307 УК РФ, предусматривающей уголовную ответственность за дачу заведомо ложного заключения, в чем и даю настоящую подписку.

                                                       _____________________________  С.А. Гончаров

  5 мая 2010 года в бюро экспертизы ООО «Открытый мир», эксперту, имеющему специальные познания в области почерковедческих и технических  исследований документов, Гончарову Сергею Александровичу, имеющему высшее техническое образование, стаж экспертной работы более 20 лет, поступили на судебную почерковедческую экспертизу документы по гражданскому делу № 2-802/2010 г., согласно  определению от 1 апреля 2010 года Первомайского  районного суда г. Тула, председательствующий судья Клименко С.В.

На разрешение судебной технической  экспертизы документов поставлены следующие вопросы:

1. Выполнена ли подпись на листе 3 трудового договора № 30-Т от 04 марта 2009 года, заключенного между Обществом с ограниченной ответственностью Компания «ЧАКО» и Шерстневой Натальей Владимировной, где в пункте 4.2 предусмотрен размер должностного оклада в 35.000 руб., от имени «Работодателя», Савицким Александром Семеновичем?
2. Выполнена    ли    подпись    на   «Расчете    задолженности    по заработной плате Плотниковой Н.В. за период с 03.03.2009-г. по 27.07.09 г.» после слов «с расчетом ознакомлен, претензий не имею» Савицким Александром Семеновичем?

В качестве объектов исследований и материалов для производства почерковедческой экспертизы представлены следующие документы:

—  копии материалов гражданского дела № 2-802/2010 по иску Шерстневой Натальи Владимировны к ООО Компания «ЧАКО»;

— образцы подписи Савицкого А.С., отобранные у него 1 апреля 2010 года;

— оригиналы документов, в которых содержатся образцы подписи Савицкого А.С.:

а)  возражения на ходатайство истца о проведении экспертизы;

б) справка о начислении и выдаче зарплаты по Шерстневой Н.В. с марта по июль 2009 года;

— подлинник трудового договор № 30-Т от 04 марта 2009 года заключенного между ООО Компания «ЧАКО» и Шерстневой Н.В., по условиям которого должностной оклад установлен в 11.500 руб., представленный стороной ответчика;

— ответ на претензию адресованный Шерстневой Н.В., содержащий подпись от имени Савицкого А.С.;

— подлинник спорного трудового договора № 30-Т от 04 марта 2009 года, заключенного между Обществом с ограниченной ответственностью Компания «ЧАКО» и Шерстневой Н.В., где в пункте 4.2 предусмотрен размер должностного оклада в 35.000 руб., представленный стороной истца;

— спорный расчет задолженности по заработной плате Шерстневой Н.В. за период с 03.03.2009 г. по 27.07.09 г., представленный стороной истца;

— цифровой носитель информации, содержащий в себе копию страниц паспорта Савицкого А.С. с его оригинальной подписью, получена с помощью сканера   и записана на CD-диск.

I. Предварительное исследование.

В процессе предварительного изучения документов и материалов гражданского дела № 2-802/2010 представленных на судебное почерковедческое исследование, проведена визуальная качественная оценка их в соответствие со ст. 85 ГПК РФ на достаточность материалов для проведения экспертизы, согласно поставленным в определении суда вопросам. При этом установлено, что при отборе в суде экспериментальных подписей у Савицкого А.С., лист с образцами не заверен подписью судьи и не заверен печатью.  

Исследуя образцы подписи от имени Савицкого Александра Семёновича, в спорных документах и образцах, установлено, что подписи имеют одну и туже по графике исполнения номограмму подписи, представляющую стилизованное исполнение «АС». Подписи крупные по размеру, динамичные по исполнению, выполненные с высоком темпом письма, нажим на пишущий узел ниже среднего, на отдельных участках движение руки исполнителя ускоренное, топографические особенности размещения подписи на бумагу и по отношению к бланковой линии устойчивые, основные штрихи правонаклонные, соотношения элементов подписи по размеру также устойчивые.

Представленные образцы подписи Савицкого Александра Семёновича, в том числе в паспорте гражданина РФ  серии 70 04 № 352632 на оптическом носителе информации (CD-R), экспериментальные  и подписи на спорных документах пригодны для целей идентификационного исследования.

В соответствии со ст. 86  п.2 ГПК  эксперт, техническим исследованием установил, что справка о начислении и выдачи заработной платы по Шерстневой Наталье Владимировне с марта по июль 2009 года и расчет задолженности по заработной плате за период с 03.03.2009 г. по 27.07.2009 г. отпечатаны на одном и том же принтере.

Рис. 1. Метод наложения и контрастирования изображений, помечены красными стрелками совпадающие трассы от царапин на светочувствительном барабане картриджа принтера.

Установлено, что трудовой договор и № 30-Т представленный суду как стороной истца  так и стороной ответчика отпечатаны с одного и того же компьютерного набора текста текстового редактора, но в разное время. Так на экземпляре трудового договора 30-Т от 04 марта 2009 г. г. n, представленного в суд ответной стороной, ниже последней строки «Работодатель____________»   «Работник _____________», устойчиво, на всех листах пропечатываются  марашки красящего вещества от загрязнения на светочувствительном слое барабана картриджа принтера, на документе, представленном стороной истца, марашки отсутствуют. На первом листе обоих трудовых договоров № 30-Т, в графе 1.3 и графе 1.8, установлено полное совпадение топографии размещения бланковой линии (разных по толщине линий перед словами «основной» и «нет»), а также по использованию разных шрифтов в абзаце 2, на первом листе – комбинация шрифта Times New Roman и Arial.

Дальнейшим техническим исследованием установлено, что в документе «В ответ на Вашу претензию сообщаю следующее: Компания ЧАКО…», в нижней части листа имеются  марашки, аналогичные по относительному размещению, как и на трудовом договоре № 30-Т от 04 марта 2009 г., представленного суду стороной ответчика.

Используя методы инструментального исследования рукописных графических изображений, в предварительной части изучены, пораздельно, динамические особенности движения руки исполнителей при письме текста и нанесении номограммы подписи в оспариваемом документе и образцах подписей, а также исполнении рукописного текста и подписей в экспериментальных образцах.  Установлены характерные устойчивые особенности физиологического динамического стереотипа исполнения графических элементов, составляющих номограмму подписи, общие и частные особенности в устойчивой топографической закономерности размещения текста на бумагу.  Изучена последовательность нанесения штрихов на бумагу по движению руки исполнителя, размер, разгон, наклон основных штрихов и характеристики межзнаковых связей.

Документы изучены по признакам возможной технической подделки рукописи и подписи, включая  и  метод — с предварительной тренировкой.

В ходе проведения пораздельного исследования использовались технические средства: измерительная линейка ГОСТ 5094-74, лупа кратностью 2^Х , 4^Х, транспортир, сканирующее устройство ПЭВМ, принтер, программа текстового и графического редактора. Отпечатаны увеличенные копии подписей для изучения динамических характеристик движения руки исполнителей и последующего составления иллюстраций к заключению эксперта.

I. Исследовательская часть.

1.1 Образец подписи Савицкого Александра Семёновича.

Рис.2 Образец подписи Савицкого А.С. в паспорте гражданина РФ серии 70 04 № 352632.

Рис. 3 Образцы подписи Савицкого А.С. в письменном ответе от 19.10.09 (по почтовому штемпелю на конверте) и в Трудовом договоре № 30-Т от 04 марта 2009 г., представленного стороной ответчика.

Рис. 4 Экспериментальные образцы подписи Савицкого А.С., отобранные в суде  01.04.2010 г.

 При дифференцированном разбиении подписи установлены следующие общие и частные особенности:

1-2 рефлекторный предварительный штрих;

2-3 прямой нисходящий наклонный штрих, стилизованной «А»;

3-4 правоокружный выраженный завиток заключительного элемента;

4-5 незначительная смена направления движения руки исполнителя от правоокружного к левоокружному;

5-6 восходящая дуга, как вариант расширенная к точке 6, подтверждается движением руки исполнителя в экспериментальных подписях;

6-7 нисходящий короткий штрих,  имеющий динамичный дуговой переход в точке 6 и точке 7. Как вариант участок 6-7 имеет вырождение и точке перехода участка 5-6-7 угловатость 9 см. рис. 4 подпись 2;

7-8 восходящая связь к вырожденному основному штриху стилизованной «А», движение руки исполнителя ускоренное (по распределению красящего вещества в штрихе), имеет правоокружную выпуклость как вариант исполнения;

8-9 нисходящий вырожденный основной штрих «А», окончание 9 выше токи 3;

9-10 правоокружное восходящее движение;

10-11 нисходящий левоокружный элемент;

11-12-13  короткий правоокружный восходящий элемент;

13-14 восходящий дуговой элемент вытянутый вправо;

14-15  динамичная по исполнению нисходящая дуга;

15-16 ускоренный по движению заключительный росчерк. См. приложение Таблица №1 и № 2.

Рис. 5 Наклон основных штрихов в экспериментальных подписях

Рис. 6  Углы наклона основных штрихов варьируют в образцах подписи от 45⁰  до 57⁰ .

1.2 Спорные подписи от имени Савицкого Александра Семеновича

Рис. 7 Спорные подписи от имени Савицкого Александра Семеновича (1-расчет задолженности по зарплате за период 03.03.2009 г. по 27.07.2009 г. ,  2- в договоре № 30-Т от 04.03.2009 г.  на листе № 3, содержащем пункт 4.2.  …оклад в размере 35000 рублей.

При дифференцированном разбиении подписи на элементарные участки установлены следующие общие и частные особенности:

1-2 рефлекторный предварительный штрих;

2-3 прямой нисходящий наклонный штрих стилизованной «А»;

3-4 правоокружный выраженный завиток заключительного элемента;

4-5 незначительная смена направления движения руки исполнителя от правоокружного к левоокружному;

5-6 восходящая дуга, как вариант расширенная к точке 6, подтверждается движением руки исполнителя в экспериментальных подписях;

6-7 нисходящий короткий штрих, имеющий динамичный дуговой переход в точке 6 и точке 7. Как вариант участок 6-7 имеет вырождение и точке перехода участка 5-6-7 угловатость 9 см. рис. 4 подпись 2;

7-8 восходящая связь к вырожденному основному штриху стилизованной «А», движение руки исполнителя ускоренное (по распределению красящего вещества в штрихе), имеет правоокружную выпуклость как вариант исполнения;

8-9 нисходящий вырожденный основной штрих «А», окончание 9 выше токи 3;

9-10 правоокружное восходящее движение;

10-11 нисходящий левоокружный элемент;

11-12-13  короткий правоокружный восходящий элемент;

13-14 восходящий дуговой элемент вытянутый вправо;

14-15  динамичная по исполнению нисходящая дуга;

15-16 ускоренный по движению заключительный росчерк.

Рис 8 Наклон основных штрихов в спорных подписях от имени Савицкого А.С.

Научно обоснованными методиками почерковедческих исследований утверждается, что  форма подписи является длительно формируемым навыком,  усложнение или упрощение картинки подписи при письме осуществляется исполнителем подконтрольно его подсознанию, путем дополнения или исключения отдельных элементов, не изменяющих общий характер и динамику движения и с устойчивым сохранением относительных соотношений отдельных элементов в разных подписях, что в достаточной совокупности выявленных особенностей делает ее индивидуальной и неповторимой другим лицом. 

2.1 Сравнительное идентификационное исследование.

Сравнивая результаты пораздельного исследования образцов подписи Савицкого Александра Семеновича и спорных подписей:  а) в расчете задолженности по заработной плате за период с 03.03.2009 по 27.07.2009 г. в графе «С расчетом ознакомлен, претензий не имею, подпись, Савицкий А.С.»; б) в Трудовом договоре № 30-Т, г. Тула , «4» марта 2009 г., на листе 3, содержащим в пункте 4.2 фразу «за выполнение трудовых обязанностей, предусмотренных условиями настоящего Трудового договора Работнику устанавливается должностной оклад в размере 35 000 рублей» установлены следующие совпадающие общие и частные признаки в движении руки исполнителей:

-подписи совпадают по размеру, конфигурации номограммы графического исполнения, степени нажима на пишущий узел, темпу письма.

1-2 рефлекторный предварительный штрих;

2-3 прямой нисходящий наклонный штрих стилизованной «А»;

3-4 правоокружный выраженный завиток заключительного элемента;

4-5 незначительная смена направления движения руки исполнителя от правоокружного к левоокружному;

5-6 восходящая дуга, как вариант расширенная к точке 6, подтверждается движением руки исполнителя в экспериментальных подписях;

6-7 нисходящий короткий штрих,  имеющий динамичный дуговой переход в точке 6 и точке 7. Как вариант участок 6-7 имеет вырождение и точке перехода участка 5-6-7 угловатость 9 см. рис. 4 подпись 2;

7-8 восходящая связь к вырожденному основному штриху стилизованной «А», движение руки исполнителя ускоренное (по распределению красящего вещества в штрихе), имеет правоокружную выпуклость как вариант исполнения;

8-9 нисходящий вырожденный основной штрих «А», окончание 9 выше токи 3;

9-10 правоокружное восходящее движение;

10-11 нисходящий левоокружный элемент;

11-12-13  короткий правоокружный восходящий элемент;

13-14 восходящий дуговой элемент вытянутый вправо;

14-15  динамичная по исполнению нисходящая дуга;

15-16 ускоренный по движению заключительный росчерк.

Установленные различия в пределах естественных отклонений. Конкретно, различия в абсолютном наклоне основных штрихов (установлено при замерах углов в пределах 3-4 градуса), не существенные и объясняются наличием верности основных штрихов в образцах скорописного почерка Савицкого Александра Семеновича (см. рис. 6).

Для подтверждения выводов, экспертом, наряду с традиционной методикой исследования рукописных документов применен, дополнительно, метод  наложения одной подписи на другую, приведенных к  одному и тому же размеру. Для чего, с использованием технических средств, подготовлены подписи на прозрачных слоях и наложены друг на друга со смещением. Из анализа полученных результатов следует, что исполнители подписей в спорных документах и образце подписи одно и то же лицо (см. приложение к заключению эксперта).

Рис. 9 Подпись на спорном документе  расчете задолженности по заработной плате и в образце-справке о начислении и выдачи заработной платы по Шерстневой Наталье Владимировне.

Рис. 10 Спорная подпись, наложена на подпись Савицкого А.С. в паспорте гражданина РФ и подпись в расчете задолженности. Топография элементов полностью совпадает и по углам наклона основных штрихов.

2.2 При сравнительном исследовании спорных подписей и подписей в образцах учитывалось обстоятельство того, что индивидуальная подпись является длительно формируемым письменным навыком, реализуемым на бумагу в соответствии со степенью выработанности графического письма, контролируется в процессе реализации подсознанием исполнителя.  При условии умышленного и не умышленного изменения подписи сложившийся стереотип оказывает существенное влияние на итоговую подпись. Чем выше темп письма, связность, динамичность и длина подписи, тем сильнее его влияние и проявление устоявшихся элементов в новой транскрипции (общих и частных особенностей).  Степень разброса коэффициента повторяемости подписи зависит от состояния мыслительной способности лица, особенностей его письменно-двигательного аппарата, технических условий исполнения, степени ответственности за удостоверяющие документы, размера допустимого поля для подписи. Перечисленные особенности и условия являются в совокупности индивидуальными и при условии их достаточности —  индивидуальными и неповторимыми для подражания рукописи другим лицом.

III. Заключительная часть.

Учитывая ограниченный круг лиц допущенных к изготовлению спорных документов, наличие проставленных печатей на спорном и представленном в качестве образца трудовом договоре № 30-Т, при условии высокой идентификационной значимости выявленных совпадающих признаков, которые в своей совокупности дают основание эксперту окончательно ответить на поставленные в определении суда вопросы.

ВЫВОД:

1. Подпись на листе 3 трудового договора № 30-Т от 04 марта 2009 года, заключенного между Обществом с ограниченной ответственностью Компания «ЧАКО» и Шерстневой Натальей Владимировной, где в пункте 4.2 предусмотрен размер должностного оклада в 35.000 руб., от имени «Работодателя», исполнена Савицким Александром Семеновичем.
2. Подпись    на   «Расчете    задолженности    по заработной плате Плотниковой Н.В. за период с 03.03.2009-г. по 27.07.09 г.» после слов «с расчетом ознакомлен, претензий не имею» исполнена Савицким Александром Семеновичем.

Эксперт                                                                      С.А. Гончаров

10 мая 2010 г.

Особое мнение эксперта:

 Согласно требованиям ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации», пункт 3.22; 3.24; 3.25:  

3.22 В состав реквизита «Подпись» входят: наименование должности лица, подписавшего документ (полное, если документ оформлен не на бланке документа, и сокращенное — на документе, оформленном на бланке); личная подпись; расшифровка подписи (инициалы, фамилия).

3.25 Оттиск печати заверяет подлинность подписи должностного лица на документах, удостоверяющих права лиц, фиксирующих факты, связанные с финансовыми средствами, а также на иных документах, предусматривающих заверку подлинной подписи. Документы заверяются печатью организации. В документе должна быть в обязательном порядке проставлена дата подписания документа.

В Трудовом договоре № 30-Т г. Тула «4» марта 2009 года, на листе 5 в разделе работодатель нет расшифровки фамилии и  инициалов, как Генерального директора, так и работодателя, нет даты подписания документа, документ не оформлен окончательно;

Документ, представленный истцом, как расчет задолженности по заработной плате за период с 03.03.2009 г. по 27.07.2009 г. не может рассматриваться как официальный финансовый документ, по причине отсутствия подписи в гарантии погашения задолженности, отсутствием номера его регистрации и печати, а также отсутствует дата ознакомления с проектом; с обратной стороны листа произведена распечатка неизвестного документа, что не допускается требованиями к финансовым документам строгой отчетности и о чем должна знать истец по роду занимаемой должности  на предприятии. Подпись должностного лица об ознакомлении с письменной информацией финансового характера, на проекте документа, не обязывает его к принятию документа к обязательному исполнению.

В судебной практике нередко проводится исследование почерка, автографа на документах, рукописях  для установления подлинности почерка, принадлежности его конкретному человеку, фальсификации, подделки подписи.

Этот вид исследований называется судебная почерковедческая экспертиза и выполняется для распознания ложных документов в гражданских и уголовных делах. Также используется при внесудебных договоренностях.

В процессе уголовного дела судебную экспертизу может инициировать следователь, суд. Также она может быть назначена по ходатайству прокурора, адвоката. Если процесс гражданский, то инициатива каждой стороны может стать причиной проведения исследований.

После проведения экспертизы почерка снимаются сомнения в фальсификации сделанной подписи. Объектами подобных исследований выступают подписи в завещаниях, договорах, расписках, других документах. Экспертизу выполняют эксперты-криминалисты, отлично владеющие данной темой.

С помощью почерковедческой экспертизы, выявления особенностей почерка может идентифицироваться личность. Материалами для подобного исследования служат записи, написанные от руки.

Факты, которые выявляются при почерковедческой экспертизе

1. подлинность исследуемого текста;
2. подделка подписи другим лицом;
3. выполнение двух рукописей одним лицом;
4. принадлежность всего рукописного документа одному лицу;
5. выполнение подписей в зарплатной ведомости другими лицами;
6. схожесть почерка.

Поскольку подпись каждого человека — это индивидуальное явление, то специалист, владеющий графологией сможет установить ее подлинность на различных документах, установить лицо, выполнившее подделку. Эти задачи зачастую приходится решать в процессе судебного расследования.

Заключение

В результате экспертных исследований оформляется заключение, в котором специалист представляет свои выводы об исследуемом объекте, чётко отвечает на поставленные вопросы. Следственные органы могут вызвать эксперта на допрос, чтобы получить разъяснения по выполненному исследованию.

В случае преднамеренного искажения данных эксперт может быть подвергнут наказанию. Заключение почерковедческой экспертизы, заказанной судебной инстанцией, проверяется специальной службой. После этого судьи решают, может ли быть признан данный документ доказательством в расследуемом деле.

Результаты объективных исследований доказывают тот или иной факт, отраженный в суждениях эксперта.

Законодательство в Российской Федерации быстро меняется, поэтому информация в данной статье могла потерять актуальность. Для получения ответа на интересующий Вас вопрос воспользуйтесь онлайн-консультантом или позвоните адвокату по телефону: +7(926)254-36-86.

• Главная /
• Статьи /
• Статьи по криминалистической экспертизе /
• Заключение почерковедческой экспертизы

Заключение почерковедческой экспертизы

Для того, чтобы результат экспертизы имел законную силу и мог быть использован в качестве доказательной базы в суде, заключение почерковедческой экспертизы должно быть оформлено в соответствии с нормами законодательства РФ и отвечать всем требованиям к оформлению экспертной документации.

В частности, заключение эксперта почерковедческой экспертизы должно отвечать следующим требованиям:

• строгая структура, обоснованность каждого приема и вывода;
• доступный язык изложения, логическая стройность;
• полное описание всех методов исследований с пояснениями;
• единая терминология на протяжение всего документа;
• конкретные выводы и ответы на каждый поставленный вопрос.

В обычной практике экспертам требуются оригиналы документов, но с использованием современного оборудования можно выполнить исследования и составить достоверное заключение почерковедческой экспертизы по копии документов (когда оригинал утрачен либо к нему нет доступа).

Заключение состоит из трех разделов.

Вводная часть почерковедческой экспертизы

Во вступительной части эксперт указывает номер заключения (в соответствии со сквозной нумерацией исходящей документации в экспертной организации), дату его составления, имя, должность, образование и стаж эксперта; наименование экспертного бюро, наименование и номер Договора, в соответствии с которым выполняются работы; процессуальный документ, на основании которого была реализована экспертиза; перечень вещественных доказательств и образцов, предоставленных эксперту; краткое описание ситуации, потребовавшей назначения почерковедческой экспертизы; вопросы эксперту.

Если экспертиза выполняется повторно, то в вводной части необходимо также указать данные о специалисте, выполнявшем первичную экспертизу, его выводы, наименование организации и причины, побудившие пересмотреть результат экспертизы (недоверие эксперту, выводы противоречат фактам дела, не раскрыты все вопросы, открылись новые обстоятельства и т.д.).

Исследовательская часть почерковедческой экспертизы

Во втором блоке эксперт подробно описывает все методы исследований и предварительные выводы. Вне зависимости от типа экспертизы (автороведческая, анализ подписи и пр.) в заключение почерковедческой экспертизы вносится образец каждого предоставленного документа. В первую очередь перечисляются достоверные источники почерка, затем – спорные. На крупных изображениях специалист графически отмечает характерные признаки почерка (подписи) и акцентирует внимание на ключевых точках.

В основной части эксперт описывает все индивидуальные особенности почерка и объясняет принцип методов, использованных при исследованиях. Затем следует предварительное сравнение характерных особенностей почерка в достоверных образцах и спорных источниках. Если эксперт выявляет факт изменения письма (естественное либо умышленное искажение почерка), об этом непременно указывается в исследовательской части заключения.

Исходя из наличия совпадений в образцах почерка, почерковедческая экспертиза подписи дает заключение:

• Положительное – основная масса совпадений говорит о достоверно установленном авторстве, вероятные отклонения характеризуются вариационностью почерка;
• Отрицательное – многочисленные индивидуальные признаки почерка в образцах не совпадают, что говорит о разных авторах, возможные совпадения следует считать случайным сходством;
• Вероятно положительное – совокупности идентичных индивидуальных признаков в предоставленных образцах недостаточно, чтобы с полной уверенностью говорить об одном авторстве;
• Вероятно отрицательное – высокий процент различающихся признаков, однако для однозначно отрицательного ответа недостаточно графического материала.

Выводы почерковедческой экспертизы

В заключительной части эксперт кратко отвечает на поставленные вопросы. Формулировки должны быть четкими, не допускать неоднозначные трактовки. Полные описания (реквизиты) образцов, по которым стояли вопросы, также вносятся в заключение почерковедческой экспертизы, пример:

«Подпись от имени Семенова Сергея Геннадьевича, расположенная в анкете-заявлении на получение потребительского кредита в ОАО «ИзумрудБанк», от 23.05.2016 в графе «Подпись лица, подавшего анкету-заявление», выполнена Семеновым Сергеем Геннадьевичем.»

«Подпись от имени Матросовой М. С., изображение которой находится в копии протокола общего собрания учредителей ООО «Рубин» №15/13 от 02.12.2016г. в графе «Секретарь собрания», выполнена не Матросовой М. С., а другим лицом с подражанием ее подписи.»

Каждый образец заключения эксперта по почерковедческой экспертизе строго индивидуален и отвечает строго на поставленные вопросы (обычно – от двух до трех). Чтобы выяснить спектр вопросов, которые необходимо выяснить Вам – свяжитесь с нашими специалистами для бесплатной консультации.

Специалисты компании «Центр инжиниринговых услуг и технической экспертизы» имеют специальное образование и богатый подтвержденный стаж работы в сфере почерковедческой экспертизы. Высокий профессионализм сотрудников и современное лабораторное оборудование гарантируют Вам быстрый и достоверный результат.

Автор статьи: Генеральный директор ООО «Центр инжиниринговых услуг и технической экспертизы» Пахоменков А.М.

Подпись, по смыслу российского законодательства, является выражением воли лица на возникновение правовых последствий его действия по проставлению подписи. Проще говоря, подтверждает его желание и намерение в конкретной ситуации получить права или нести обязанности.

Достаточно часто в судах подпись оспаривается, что позволяет поставить под сомнение позицию и аргументы другой стороны. Например, взыскивается задолженность по договору аренды помещения, а ответчик заявляет, что подпись на заключённом между сторонами договоре ему не принадлежит…

Подпись – это реквизит документа

Если подпись совершена неуполномоченным лицом…

Фальсификация подписи

Отбор образцов для экспертизы

Вопросы к эксперту

Методика судебно-почерковедческой экспертизы

Подпись – это реквизит документа

К реквизитам документа принято относить ряд составляющих его частей — информационных элементов, к которым относится, в том числе, и подпись. В состав реквизита «Подпись» входят  наименование должности лица, подписавшего документ (полное, если документ оформлен не на бланке документа, и сокращенное — на документе, оформленном на бланке); личная подпись; расшифровка подписи (инициалы, фамилия).

Подпись как один из реквизитов документа определена в ГОСТ Р 7.0.97-2016 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу (СИБИД). Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов (с Изменением N 1)».

В ГОСТ Р 7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» подпись определяется как «Реквизит, содержащий собственноручную роспись должностного или физического лица» (п. 58). Под электронной подписью понимается информация в электронной форме, присоединенная к электронному документу или иным образом связанная с ним и позволяющая идентифицировать лицо, подписавшее электронный документ» (п. 59).

Таким образом, проставление подписи является обычным требованием делового оборота, общепринятым правилом поведения, которое зафиксировано в нормативных актах. Основная роль подписи — подтвердить силу документа и правильность содержащейся в нем информации, а относительно договора или иного документа, подтверждающего совершение сделки, и то, что сделка совершена на конкретных условиях.

Подпись — это особенно четко выработанное условно-рефлекторное движение, которое остается без изменений даже при некоторых органических поражениях головного мозга, в результате которых страдает весь почерк. Это своеобразное отражение сгустка всего того, что есть в человеке, его естественная печать.

Среди экспертиз и исследований документов, проводимых в рамках уголовного и гражданского судопроизводств, значительную долю составляют почерковедческие экспертизы. А среди почерковедческих экспертиз подавляющее большинство составляют экспертизы подписей в разного рода документах. 

Это обусловлено тем, что изменение и совершенствование технологий составления документов и активное повсеместное использование современной множительной техники для составления основного текста документа и изготовления его бланка привели к упрощению процедуры создания документа и обезличиванию документа. Единственным объектом, позволяющим идентифицировать исполнителя или лицо, от имени которого составлен документ, является подпись.

Кроме этого, использование современной копировальной техники существенно упростило процесс изготовления фальсифицированных документов и усложнило процесс выявления таких документов. 

Существуют два основных аргумента против подписи:

• подпись сделана неуполномоченным лицом;
• фальсификация подписи путём подражания подписи другого лица, то есть подписание «за кого-то»

Если подпись совершена неуполномоченным лицом…

Во второй половине 1990-ых годов договоры, заключенные неуполномоченным или неустановленным лицом, признавались судами незаключенными, и такая практика получила поддержку со стороны Высшего Арбитражного Суда РФ (постановление Президиума ВАС РФ от 1 августа 1995 г. № 7357/94, постановление Президиума ВАС РФ от 16 мая 2000 г. № 6612/98).

Но в постановлении Президиума ВАС РФ от 10 января 2003 г. № 6498/02 определено, что при совершении сделки от имени юридического лица лицом, которое не имело на это полномочий в силу закона, следует говорить о недействительности сделок. С тех пор аналогичный подход был взят на вооружение судами при рассмотрении споров о недействительности сделок.

Чуть позже Президиум ВАС в Определении от 9 августа 2012 г. № ВАС-8728/12 по делу № А56-44428/2010 высказал позицию, что договор, заключенный неустановленным лицом, не отвечает требованиям закона, поэтому является ничтожным.

В обоснование позиции суды, помимо положений непосредственно о недействительности сделок, обычно исходят из следующих норм ГК РФ:

• юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы (ст. 53 ГК РФ);
• для заключения договора необходимо выражение согласованной воли двух сторон (ст. 154 ГК РФ);
• сделка в письменной форме должна быть совершена путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими лицами (ст. 160 ГК РФ);
• общие положения о форме договора (ст. 434 ГК РФ).

Важно также иметь в виду, что заключение сделки неустановленным лицом обладает теми же правовыми последствиями, что и заключение сделки неуполномоченным лицом, поскольку последующее одобрение сделки порождает для одобрившего ее лица все правовые последствия. Об этом в своем Определении от 4 июня 2013 г. № 44-КГ13-1 высказалась коллегия по гражданским делам Верховного Суда Российской Федерации.

В таких условиях правоприменительной деятельности экспертиза подписи приобретает очень важное значение.

Фальсификация подписи

Также часто в суде утверждают о том, что подпись на самом деле сфальсифицирована и выполнена другим лицом с «подражанием» подписи за конкретного человека, например за гендиректора или клиента и т.п. При этом, как правило, внешне подлинные и поддельные подписи бывают весьма схожими и требуются специальные познания для установления истины. 

Поскольку подделка подписи в них является одним из наиболее часто встречаемых механизмов фальсификации доказательств, в подавляющем большинстве случаев необходимо установление исполнителя подписи в соответствующем документе посредством проведения почерковедческой экспертизы.

Отбор образцов для экспертизы

Эксперту представляется документ в подлиннике (это идеальный вариант) или в копии хорошего качества (в исключительном случае, когда представление оригинала документа затруднительно), а также сравнительные образцы, полученные от проверяемого лица. 

Образцы могут быть свободные, условно-свободные и экспериментальные, которые должны быть сопоставимы с исследуемой подписью или записью по условиям выполнения (тот же пишущий прибор, аналогичная бумага, сопоставимые условия выполнения), по времени выполнения (образцы должны быть одного идентификационного периода), по количеству (сравнительных образцов должно быть существенно больше, чем количество исследуемых реквизитов).

Вопросы к эксперту

Вопросы, решаемые экспертизой подписи, заключаются в выяснении возможности:

• выполнения рукописи определенным лицом;
• выполнения нескольких экземпляров рукописей одним человеком;
• выполнения рукописи умышленно измененным почерком;
• выполнения экземпляра рукописи в экстремальных условиях;
• нахождения лица, исполнившего рукопись, в необычном состоянии;
• обладания лицом, исполнившим рукопись, навыками специальных шрифтов;
• определения пола лица выполненной рукописи;
• отношения к возрастной группе исполнителя рукописи.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы 

Методика судебно-почерковедческой экспертизы — это система методов, набор приемов и способов, технических средств и алгоритмов по их применению. Данная методика характеризуется четырьмя стадиями исследования:

• Предварительным ознакомлением с материалами.
• Раздельным исследованием.
• Сравнительным исследованием.
• Оценкой и формулировкой выводов.

Предварительное ознакомление с материалами. Здесь эксперт знакомится с вещественными доказательствами и вопросами, поставленными перед ним, определяет достаточность представленных образцов, выявляет наличие изменений, которые внесены в исследуемый документ (подчистки, дописки и т. п.) для дальнейшего использования данного документа в процессе технико-криминалистической экспертизы.

Раздельное исследование. Здесь происходит раздельное изучение документа (вещественного доказательства и образцов для сравнительного исследования) и выявление общих и частных признаков почерка. 

На стадии сравнительного исследования сопоставляются выявленные признаки, а результаты сравнения (совпадения или различия) определяются в таблицы и разработки. 

При оценке и формулировке выводов дается оценка индивидуальным совокупностям выявленных признаков, которые позволяют сделать вывод наличия или отсутствия индивидуального тождества.

Частными методиками устанавливается:

• тождество (или его отсутствие) лица, которое сделало подпись (вопрос о подлинности подписи);

• исполнитель подписи от имени предполагаемого лица;
• исполнитель подписи от имени предполагаемого лица, похожей на подписи существующего исполнителя;
• тождество (или его отсутствие) лица, сделавшего подпись, содержащую признаки возрастных изменений;
• исполнитель подписи от имени предполагаемого лица, которая напоминает подлинную подпись этого лица;
• исполнитель подписи от имени придуманного лица;
• исполнитель подписи, которая сделана с помощью технических средств.